龍巖市交通運輸局關(guān)于印發(fā) 2020年度“雙隨機一公開”抽查工作計劃的通知
2020-09-07
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返回列表為貫徹落實全國推行“雙隨機一公開”監(jiān)管工作部署，在全市交通運輸系統(tǒng)全面推行“雙隨機一公開”監(jiān)管模式，規(guī)范監(jiān)管行為，提升監(jiān)管能力，強化市場主體自律和社會監(jiān)督，根據(jù)《龍巖市交通運輸局關(guān)于推廣隨機抽查機制規(guī)范事中事后監(jiān)管實施方案》、《龍巖市交通運輸局關(guān)于實施交通運輸行政審批標準化體系的通知》文件精神，結(jié)合工作實際，制定市交通運輸局2020年“雙隨機”抽查工作計劃，現(xiàn)印發(fā)給你們，請嚴格按照龍巖市交通運輸局“雙隨機一公開”抽查工作細則（龍交法〔2016〕48號），認真開展“雙隨機一公開”抽查工作，切實加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管。
附件：龍巖市交通運輸局2020年度“雙隨機一公開”抽查工作計劃
龍巖市交通運輸局
2020年5月6日
龍巖市交通運輸局
2020年度“雙隨機一公開”抽查工作計劃
為貫徹落實黨中央國務(wù)院關(guān)于放管服改革部署，以及市委市政府關(guān)于推行“雙隨機一公開”監(jiān)管要求精神，強化交通運輸市場主體事中事后監(jiān)管，營造公平公正的市場環(huán)境，根據(jù)《龍巖市交通運輸局關(guān)于印發(fā)推廣隨機抽查機制規(guī)范事中事后監(jiān)管實施方案的通知》（龍交法[2016]11號）、《龍巖市交通運輸局“雙隨機一公開”抽查工作細則》（龍交法[2016]48號）、《龍巖市交通運輸局關(guān)于實施交通運輸行政審批標準化體系的通知》（龍交審批[2018]16號）文件精神，結(jié)合工作實際，制定本計劃。
一、總體目標
以黨的十九大精神為指導(dǎo)，深入貫徹落實習(xí)近平總書記新時代新理念新思想新戰(zhàn)略，以及黨中央國務(wù)院、省委省政府以及市委市政府“放管服”改革部署，按照“依法監(jiān)督、公開高效、公開透明、協(xié)同推進”原則，全面推行“雙隨機一公開”監(jiān)管，規(guī)范監(jiān)管行為，創(chuàng)新管理方式，提高監(jiān)管效能，優(yōu)化監(jiān)管服務(wù)強化市場主體自律和社會監(jiān)督，著力解決群眾反映強烈的突出問題，創(chuàng)造良好的交通行業(yè)發(fā)展環(huán)境。
二、抽查主體
1、普通公路建設(shè)工程市場準入管理事項，普通公路建設(shè)工程合同履約管理事項，普通公路建設(shè)工程建設(shè)程序執(zhí)行事項，普通公路建設(shè)工程招標投標管理事項等4項的抽查主體為：市交通運輸局建管科。
2、高速公路建設(shè)工程市場準入管理事項，高速公路建設(shè)工程合同履約管理事項，高速公路建設(shè)工程建設(shè)程序執(zhí)行事項，高速公路建設(shè)工程招標投標管理事項等4項的抽查主體為：市高速公路建設(shè)指揮部（公路建設(shè)管理處）。
3、道路客運企業(yè)經(jīng)營規(guī)范監(jiān)管事項，道路客運企業(yè)經(jīng)營規(guī)范監(jiān)管事項，道路危險貨物運輸企業(yè)許可事項的日常監(jiān)管事項，道路危險貨物企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度檢查事項，道路危險貨物運輸企業(yè)專用車輛、設(shè)備、停車場地的監(jiān)管事項，道路危險貨物運輸從業(yè)人員監(jiān)管事項等6項的抽查主體為：市交通運輸局運輸科、市道路運輸管理處。道路危險貨物運輸動態(tài)監(jiān)控管理事項的抽查主體為：市交通運輸局運輸科、市道路運輸管理處、市交通綜合行政執(zhí)法支隊。
4、水運工程質(zhì)量監(jiān)督檢查事項，公路水運工程安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查事項，水路運輸企業(yè)經(jīng)營資質(zhì)檢查事項，渡口運營安全檢查事項等4項的抽查主體為：市交通運輸局運輸科、市水路運輸管理處（市地方海事局）、市交通綜合行政執(zhí)法支隊。
三、抽查內(nèi)容及方式
（一）普通公路建設(shè)工程市場準入管理事項抽查內(nèi)容及方式
普通公路建設(shè)工程市場準入管理事項抽查內(nèi)容為：1.市場主體資格：是否執(zhí)行國家、部設(shè)定的統(tǒng)一市場準入條件；市場準入條件設(shè)置是否帶有地方保護性質(zhì)，是否對符合準入條件的從業(yè)單位和人員有歧視政策或行為；項目法人是否符合標準，是否將項目法人的組織管理機構(gòu)等情況進行備案管理。2.從業(yè)單位資格：是否對從業(yè)單位資質(zhì)資格進行嚴格檢查。3.從業(yè)人員資格：是否對從業(yè)人員資格進行嚴格檢查。4.從業(yè)行為管理：是否建立健全從業(yè)單位管理相關(guān)規(guī)章制度；是否對從業(yè)違規(guī)行為按合同約定進行處罰；對上級有關(guān)部門和監(jiān)督執(zhí)法單位監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的市場管理問題是否整改落實。
普通公路建設(shè)工程市場準入管理事項抽查方式為：現(xiàn)場檢查、書面檢查。
（二）普通公路建設(shè)工程合同履約管理事項抽查內(nèi)容及方式
普通公路建設(shè)工程合同履約管理事項抽查內(nèi)容為：1.對項目法人的組織管理、履約能力、施工工期計劃、設(shè)計變更管理、分包管理、標準化管理、質(zhì)量安全管理、資金撥付、財務(wù)管理、項目審計、信息公開進行抽查。2.對施工單位的履約能力、工期計劃、工程變更及造價控制、分包管理、標準化管理、質(zhì)量安全管理、資金撥付進行抽查。3.對監(jiān)理單位的履約能力、現(xiàn)場監(jiān)管、質(zhì)量安全管理、工程設(shè)計變更、分包管理進行抽查。4.對設(shè)計單位的履約能力、工程設(shè)計變更進行抽查。
普通公路建設(shè)工程合同履約管理事項抽查方式為：現(xiàn)場檢查、書面檢查。
（三）普通公路建設(shè)工程建設(shè)程序執(zhí)行管理事項抽查內(nèi)容及方式
普通公路建設(shè)工程建設(shè)程序執(zhí)行管理事項抽查內(nèi)容為：1.基本建設(shè)程序履行：是否嚴格執(zhí)行可行性研究、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計、施工許可等程序及土地、環(huán)保等報批程序；設(shè)計批復(fù)、施工許可、驗收等是否符合國家和行業(yè)標準規(guī)定；項目是否嚴格執(zhí)行公路工程技術(shù)標準。2.施工圖設(shè)計審批：是否組織對施工圖設(shè)計文件進行審查；是否按照項目管理隸屬關(guān)系將施工圖設(shè)計文件報交通運輸主管部門審批。3.設(shè)計變更和造價管理：是否制定嚴格的設(shè)計變更管理規(guī)定，是否嚴格執(zhí)行設(shè)計變更文件的審查、批復(fù)或上報程序；造價管理是否嚴格規(guī)范；是否存在借設(shè)計變更虛報、增加工程量，用設(shè)計變更掩蓋工程質(zhì)量問題；是否對項目法人設(shè)計變更進行檢查并督促整改有關(guān)問題；是否建立了設(shè)計變更管理臺賬；是否按照規(guī)定權(quán)限、條件和程序?qū)彶榕鷾室话阕兏驁笈^大、重大設(shè)計變更；是否存在未經(jīng)批準先實施變更；造價管理是否嚴格規(guī)范；是否存在虛列變更項目或虛報工程量，多結(jié)算工程款，或用設(shè)計變更掩蓋施工質(zhì)量問題。4.項目管理機構(gòu)：項目管理機構(gòu)及人員配備符合規(guī)定，責(zé)任明確，建立了相關(guān)管理制度。5.施工許可辦理：建設(shè)資金是否已經(jīng)落實，并經(jīng)交通運輸主管部門審計；征地手續(xù)是否已批準，拆遷基本完成；施工、監(jiān)理單位是否已依法確定；是否已落實質(zhì)量和安全的保障措施。6.交（竣）工驗收：是否按照部《公路工程竣（交）工驗收辦法》的規(guī)定及時組織項目的交工驗收；缺陷責(zé)任期后，是否及時報上級交通運輸主管部門進行竣工驗收。
普通公路建設(shè)工程建設(shè)程序執(zhí)行管理事項抽查方式為：現(xiàn)場檢查、書面檢查。
（四）普通公路建設(shè)工程招標投標管理事項抽查內(nèi)容及方式
普通公路建設(shè)工程招標投標管理事項抽查內(nèi)容為：1.核準事項：是否執(zhí)行核準的招標范圍、招標組織形式和招標方式；是否存在規(guī)避招標或未經(jīng)審批進行邀請招標。2.招標條件：招標時是否已具備規(guī)定的條件。3.招標程序：是否按規(guī)定將資格預(yù)審評審結(jié)果、招標文件和評標報告報備；是否在指定媒介發(fā)布招標公告；資審文件或招標文件出售的時間是否符合規(guī)定；對資審文件或招標文件澄清或修改的時間是否符合規(guī)定；提交資審申請文件或投標文件的時間是否符合規(guī)定；開標時間是否符合規(guī)定；評標時間是否合理；評標結(jié)果公示時間是否符合規(guī)定；簽訂合同時間是否符合規(guī)定。4.資格預(yù)審文件和招標文件編制：是否按規(guī)定執(zhí)行標準招標文件；是否詳細列明全部審查因素和標準、廢標條款明確；是否以不合理條件限制或者排斥潛在投標人；是否合理設(shè)置資質(zhì)、人員、業(yè)績等條件；評標辦法分值設(shè)置是否符合規(guī)定；是否存在其他問題。5.清標評標：清標結(jié)果是否有傾向性、不公正、遺漏和重大偏差；是否按照資審文件或招標文件規(guī)定的標準和方法進行評審；資審評審委員會或評標委員會組建及人員組成是否符合規(guī)定；評委打分是否公正；資審評審或評標是否有遺漏和重大偏差；是否存在其他問題。6.定標：是否在評標委員會推薦的中標候選人以外確定中標人。7.簽訂合同：是否按招標文件和投標文件訂立合同。8.招標代理監(jiān)管：是否對招標代理進行了有效監(jiān)督、管理。9.投訴及問題處理：是否對招投標過程中的投訴及反映的問題進行及時有效處理。
普通公路建設(shè)工程招標投標管理事項抽查方式為：現(xiàn)場檢查、書面檢查。
（五）高速公路建設(shè)工程市場準入管理事項抽查內(nèi)容及方式
高速公路建設(shè)工程市場準入管理事項抽查的內(nèi)容為：1.市場主體資格：是否執(zhí)行國家、部設(shè)定的統(tǒng)一市場準入條件；市場準入條件設(shè)置是否帶有地方保護性質(zhì)，是否對符合準入條件的從業(yè)單位和人員有歧視政策或行為；項目法人是否符合標準，是否將項目法人的組織管理機構(gòu)等情況進行備案管理。2.從業(yè)單位資格：是否對從業(yè)單位資質(zhì)資格進行嚴格檢查。3.從業(yè)人員資格：是否對從業(yè)人員資格進行嚴格檢查。4.從業(yè)行為管理：是否建立健全從業(yè)單位管理相關(guān)規(guī)章制度；是否對從業(yè)違規(guī)行為按合同約定進行處罰；對上級有關(guān)部門和監(jiān)督執(zhí)法單位監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的市場管理問題是否整改落實。
高速公路建設(shè)工程市場準入管理事項的抽查方式為：現(xiàn)場檢查、書面檢查、詢問檢查。
（六）高速公路建設(shè)工程合同履約管理事項抽查內(nèi)容及方式
高速公路建設(shè)工程合同履約管理事項抽查的內(nèi)容為：1.對項目法人的組織管理、履約能力、施工工期計劃、設(shè)計變更管理、分包管理、標準化管理、資金撥付、財務(wù)管理、項目審計、信息公開情況進行抽查。2.對施工單位的履約能力、工期計劃、工程變更及造價控制、分包管理、標準化管理、質(zhì)量安全管理、資金撥付情況進行抽查。3.對監(jiān)理單位的履約能力、現(xiàn)場監(jiān)管、質(zhì)量安全管理、工程設(shè)計變更、分包管理情況進行抽查。4.對設(shè)計單位的履約能力、工程設(shè)計變更等情況進行抽查。
高速公路建設(shè)工程合同履約管理事項抽查的方式為：現(xiàn)場檢查、書面檢查、詢問檢查。
（七）高速公路建設(shè)工程建設(shè)程序執(zhí)行事項抽查內(nèi)容及方式
高速公路建設(shè)工程建設(shè)程序執(zhí)行事項抽查的內(nèi)容為：1.基本建設(shè)程序履行：是否嚴格執(zhí)行可行性研究、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計、施工許可等程序及土地、環(huán)保等報批程序；設(shè)計批復(fù)、施工許可、驗收等是否符合國家和行業(yè)標準規(guī)定；項目是否嚴格執(zhí)行公路工程技術(shù)標準。2.施工圖設(shè)計審批：是否組織對施工圖設(shè)計文件進行審查；是否按照項目管理隸屬關(guān)系將施工圖設(shè)計文件報交通運輸主管部門審批。3.是否嚴格執(zhí)行設(shè)計變更有關(guān)規(guī)定和造價管理：是否制定嚴格的設(shè)計變更管理規(guī)定，是否嚴格執(zhí)行設(shè)計變更文件的審查、批復(fù)或上報程序；造價管理是否嚴格規(guī)范；是否存在借設(shè)計變更虛報、增加工程量，用設(shè)計變更掩蓋工程質(zhì)量問題；是否對項目法人設(shè)計變更進行檢查并督促整改有關(guān)問題；是否建立了設(shè)計變更管理臺賬；是否按照規(guī)定權(quán)限、條件和程序?qū)彶榕鷾室话阕兏驁笈^大、重大設(shè)計變更；是否存在未經(jīng)批準先實施變更；造價管理是否嚴格規(guī)范；是否存在虛列變更項目或虛報工程量，多結(jié)算工程款，或用設(shè)計變更掩蓋施工質(zhì)量問題。4.項目管理機構(gòu)：項目管理機構(gòu)及人員配備符合規(guī)定，責(zé)任明確，建立了相關(guān)管理制度。5.施工許可辦理：建設(shè)資金是否已經(jīng)落實，并經(jīng)交通運輸主管部門審計；征地手續(xù)是否已批準，拆遷基本完成；施工、監(jiān)理單位是否已依法確定；是否已落實質(zhì)量和安全的保障措施。6.交（竣）工驗收：是否按照部《公路工程竣（交）工驗收辦法》的規(guī)定及時組織項目的交工驗收；缺陷責(zé)任期后，是否及時報上級交通運輸主管部門進行竣工驗收。
高速公路建設(shè)工程建設(shè)程序執(zhí)行事項抽查方式為：現(xiàn)場檢查、書面檢查、詢問檢查。
（八）高速公路建設(shè)工程招標投標管理事項抽查內(nèi)容及方式
高速公路建設(shè)工程招標投標管理事項抽查內(nèi)容為：1.核準事項：是否執(zhí)行核準的招標范圍、招標組織形式和招標方式；是否存在規(guī)避招標或未經(jīng)審批進行邀請招標。2.招標條件：招標時是否已具備規(guī)定的條件。3.招標程序：是否按規(guī)定將資格預(yù)審評審結(jié)果、招標文件和評標報告報備；是否在指定媒介發(fā)布招標公告；資審文件或招標文件出售的時間是否符合規(guī)定；對資審文件或招標文件澄清或修改的時間是否符合規(guī)定；提交資審申請文件或投標文件的時間是否符合規(guī)定；開標時間是否符合規(guī)定；評標時間是否合理；評標結(jié)果公示時間是否符合規(guī)定；簽訂合同時間是否符合規(guī)定。4.資格預(yù)審文件和招標文件編制：是否按規(guī)定執(zhí)行標準招標文件；是否詳細列明全部審查因素和標準、廢標條款明確；是否以不合理條件限制或者排斥潛在投標人；是否合理設(shè)置資質(zhì)、人員、業(yè)績等條件；評標辦法分值設(shè)置是否符合規(guī)定；是否存在其他問題。5.清標評標：清標結(jié)果是否有傾向性、不公正、遺漏和重大偏差；是否按照資審文件或招標文件規(guī)定的標準和方法進行評審；資審評審委員會或評標委員會組建及人員組成是否符合規(guī)定；評委打分是否公正；資審評審或評標是否有遺漏和重大偏差；是否存在其他問題。6.定標：是否在評標委員會推薦的中標候選人以外確定中標人。7.簽訂合同：是否按招標文件和投標文件訂立合同。8.招標代理監(jiān)管：是否對招標代理進行了有效監(jiān)督、管理。9.投訴及問題處理：是否對招投標過程中的投訴及反映的問題進行及時有效處理。
高速公路建設(shè)工程招標投標管理事項抽查方式為：現(xiàn)場檢查、書面檢查、詢問檢查。
（九）道路客運企業(yè)經(jīng)營規(guī)范監(jiān)管事項抽查內(nèi)容及方式
道路客運企業(yè)經(jīng)營規(guī)范監(jiān)管事項抽查內(nèi)容為:1. 抽查客運企業(yè)經(jīng)營是否按照許可事項開展經(jīng)營活動；2.抽查客運站是否按照許可事項從事經(jīng)營活動，是否變更客運站功能：3. 未取得道路客運經(jīng)營許可，擅自從事道路客運經(jīng)營;4. 未取得道路班線經(jīng)營許可，擅自從事班車客運經(jīng)營;5. 超越許可事項從事道路客運經(jīng)營;6. 未取得客運站經(jīng)營許可，擅自從事客運站經(jīng)營;7. 不按規(guī)定維護客運車輛;8. 不按規(guī)定檢測客運車輛;9. 擅自改裝已取得營運證的客運車輛;10. 機動車綜合性能檢測機構(gòu)不按國家有關(guān)技術(shù)規(guī)范對客運車輛進行檢測;11. 機動車綜合性能檢測機構(gòu)未經(jīng)檢測出具檢測或不如實出具客運車輛檢測結(jié)果;12. 允許無證經(jīng)營的車輛進站從事經(jīng)營活動;13. 允許超載車輛出站;14. 允許未經(jīng)安全檢查或安全檢查不合格的車輛發(fā)車;15. 對超限、超載車輛配載放行出站。
道路客運企業(yè)經(jīng)營規(guī)范監(jiān)管事項抽查方式為：現(xiàn)場檢查、書面檢查、詢問檢查。
（十）道路客運企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管事項抽查內(nèi)容及方式
道路客運企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管事項抽查內(nèi)容為：1.安全生產(chǎn)制度落實情況：安全機構(gòu)、人員、設(shè)施設(shè)備是否完善；2.是否建立車輛安全技術(shù)狀況檢測和年度審驗、檢驗制度；3.是否建立健全動態(tài)監(jiān)控管理相關(guān)制度、人員配備是否到位，規(guī)范動態(tài)監(jiān)控工作。
道路客運企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管事項抽查方式為：現(xiàn)場檢查、書面檢查、詢問檢查。
（十一）道路危險貨物運輸企業(yè)許可事項的日常監(jiān)管事項抽查內(nèi)容及方式
道路危險貨物運輸企業(yè)許可事項的日常監(jiān)管事項抽查內(nèi)容為：1.檢查轄區(qū)內(nèi)道路危險貨物運輸企業(yè)的許可事項是否符合原許可條件；2. 未取得道路危險貨物運輸許可，擅自從事道路危險貨物運輸；3. 超越許可事項，從事道路危險貨物運輸；4. 非經(jīng)營性道路危險貨物運輸單位從事道路危險貨物運輸經(jīng)營；5. 非經(jīng)營性放射性物品道路運輸單位從事放射性物品道路運輸經(jīng)營；6. 使用無道路運輸證的車輛參加貨物運輸。
道路危險貨物運輸企業(yè)許可事項的日常監(jiān)管事項抽查方式為：現(xiàn)場檢查、書面檢查、詢問檢查。
（十二）道路危險貨物企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度檢查事項抽查內(nèi)容及方式
道路危險貨物企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度檢查事項抽查內(nèi)容為：1. 抽查是否制定并及時修訂各項安全生產(chǎn)管理制度；2. 抽查應(yīng)急救援演練記錄；3. 抽查事故處理記錄；4. 查隱患排查記錄。
道路危險貨物企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度檢查事項抽查方式為：現(xiàn)場檢查、書面檢查、詢問檢查。
（十三）道路危險貨物運輸企業(yè)專用車輛、設(shè)備、停車場地的監(jiān)管事項抽查內(nèi)容及方式
道路危險貨物運輸企業(yè)專用車輛、設(shè)備、停車場地的監(jiān)管事項抽查內(nèi)容為：1.抽查停車場地標志標識、封閉情況、面積情況、專人管理情況；2.抽查"一車一檔"（綜合性能檢測、道路運輸證年度審驗）；3.抽查專用設(shè)備檔案。4.機動車綜合性能檢測機構(gòu)不按國家有關(guān)技術(shù)規(guī)范對貨運車輛進行檢測； 5.機動車綜合性能檢測機構(gòu)未經(jīng)檢測出具檢測或不如實出具貨運車輛檢測結(jié)果；6.危險貨物承運人責(zé)任險已過期，未繼續(xù)投保；7. 不按規(guī)定維護專用車輛；8. 不按規(guī)定檢測運輸危險貨物專用車輛；9. 擅自改裝已取得《道路運輸證》的專用車輛或罐式專用車輛罐體；10. 1年內(nèi)違法超限運輸超過3次。
道路危險貨物運輸企業(yè)專用車輛、設(shè)備、停車場地的監(jiān)管事項抽查方式為：現(xiàn)場檢查、書面檢查、詢問檢查。
（十四）道路危險貨物運輸從業(yè)人員監(jiān)管事項抽查內(nèi)容及方式
道路危險貨物運輸從業(yè)人員監(jiān)管事項抽查內(nèi)容為：抽查"一人一檔"、安全教育培訓(xùn)情況。
道路危險貨物運輸從業(yè)人員監(jiān)管事項抽查方式為：現(xiàn)場檢查、書面檢查、詢問檢查。
（十五）道路危險貨物運輸動態(tài)監(jiān)控管理事項抽查內(nèi)容及方式
道路危險貨物運輸動態(tài)監(jiān)控管理事項抽查內(nèi)容為：1. 抽查制度建立情況；2. 抽查車輛在線率及動態(tài)監(jiān)控記錄；3. 抽查專職人員配備情況。
道路危險貨物運輸動態(tài)監(jiān)控管理事項抽查方式為：現(xiàn)場檢查、書面檢查、詢問檢查。
（十六）水運工程質(zhì)量監(jiān)督檢查事項抽查內(nèi)容及方式
水運工程質(zhì)量監(jiān)督檢查事項抽查內(nèi)容為：1.檢查建設(shè)、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理和檢測單位質(zhì)量保證體系的針對性、嚴密性和運行的有效性，以及各單位質(zhì)量保證體系之間的協(xié)調(diào)性和一致性；2.檢查監(jiān)理單位的質(zhì)量管理和現(xiàn)場質(zhì)量控制情況，監(jiān)督檢查監(jiān)理單位是否審查施工單位的施工組織設(shè)計及施工過程中的質(zhì)量、安全等內(nèi)容；3.對水運工程質(zhì)量情況進行抽檢，分析主要質(zhì)量指標的變化情況，評估總體質(zhì)量狀況和存在的主要問題，提出加強質(zhì)量管理的政策措施和指導(dǎo)性意見；4.對完工項目進行質(zhì)量檢測和質(zhì)量鑒定。
水運工程質(zhì)量監(jiān)督檢查事項抽查方式為：現(xiàn)場檢查、書面檢查、詢問檢查。
（十七）公路水運工程安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查事項抽查內(nèi)容及方式
公路水運工程安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查事項抽查內(nèi)容為：1.檢查從業(yè)單位是否具有依法取得的相應(yīng)等級的資質(zhì)證書，從業(yè)人員是否按照國家規(guī)定取得上崗資格；2.監(jiān)督檢查施工、監(jiān)理是否嚴格按照有關(guān)質(zhì)量標準和技術(shù)規(guī)范進行施工、監(jiān)理；3.監(jiān)督檢查試驗檢測設(shè)備、試驗檢測方法、試驗檢測頻率是否符合有關(guān)規(guī)定，試驗數(shù)據(jù)是否準確、真實、可靠；4.監(jiān)督檢查材料采購、進場和使用等環(huán)節(jié)的質(zhì)量情況，定期抽檢和公布原材料產(chǎn)品的質(zhì)量情況。
公路水運工程安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查事項抽查方式為：現(xiàn)場檢查、書面檢查、詢問檢查。
（十八）水路運輸企業(yè)經(jīng)營資質(zhì)檢查檢查事項抽查內(nèi)容及方式
水路運輸企業(yè)經(jīng)營資質(zhì)檢查檢查事項抽查內(nèi)容為：1.查文件，并現(xiàn)場查看，船舶應(yīng)配足安全防護、消防、救生、防污染設(shè)施設(shè)備；2.現(xiàn)場查看，安全防護、消防、救生、防污染設(shè)施設(shè)備須處于有效期內(nèi)；3.查文件，企業(yè)已以文件形式明確各級機構(gòu)、部門、船舶和崗位責(zé)任、權(quán)利和相互關(guān)系；4.查臺賬和檔案記錄并現(xiàn)場查看，對發(fā)現(xiàn)的安全隱患已全部記錄并整改；5.查文件，已針對安全生產(chǎn)過程中可能發(fā)生的突發(fā)事件，制定安全生產(chǎn)突發(fā)事件總體應(yīng)急預(yù)案，內(nèi)容完善；6.查報送記錄文件，企業(yè)按規(guī)定報送的安全生產(chǎn)和管理的有關(guān)資料和信息（如安全事故報告、安全事故統(tǒng)計、安全生產(chǎn)統(tǒng)計等）及時完整。7. 未經(jīng)許可擅自經(jīng)營水路運輸業(yè)務(wù)；8. 超越許可范圍經(jīng)營水路運輸業(yè)務(wù)；9. 使用未取得船舶營運證件的船舶從事水路運輸；10. 從事水路運輸經(jīng)營的船舶未隨船攜帶船舶營運證件；11. 未為其經(jīng)營的客運船舶投保承運人責(zé)任保險或者取得相應(yīng)的財務(wù)擔(dān)保；12. 未配備專職安全管理人員；13. 未按照《船舶最低安全配員證書》的規(guī)定配備合格的船員擅自航行，或者浮動設(shè)施未按照《船舶最低安全配員證書》的規(guī)定配備合格的船員擅自作業(yè)的。
水路運輸企業(yè)經(jīng)營資質(zhì)檢查檢查事項抽查方式為：現(xiàn)場檢查、書面檢查、詢問檢查。
（十九）渡口運營安全檢查事項抽查內(nèi)容及方式
渡口運營安全檢查事項抽查內(nèi)容為：1.現(xiàn)場查看公告牌設(shè)置情況；2.查渡船檢驗證書和登記證書；3.查看渡口、渡船標識設(shè)置情況；4.查看渡工培訓(xùn)檔案；5.現(xiàn)場核查救生、消防設(shè)施配置情況；6.查看應(yīng)急措施制定情況。
渡口運營安全檢查事項抽查方式為：現(xiàn)場檢查、書面檢查、詢問檢查。
四、職責(zé)分工
市局機關(guān)牽頭科室：市局建管科（高速公路、普通公路建設(shè)市場）、運輸科（道路運輸、特殊經(jīng)營、水路運輸市場）。
五、抽查計劃
本年度，計劃對普通公路建設(shè)工程市場準入管理事項；普通公路建設(shè)工程合同履約管理事項；普通公路建設(shè)工程建設(shè)程序執(zhí)行事項；普通公路建設(shè)工程招標投標管理事項；高速公路建設(shè)工程市場準入管理事項；高速公路建設(shè)工程合同履約管理事項；高速公路建設(shè)工程建設(shè)程序執(zhí)行事項；高速公路建設(shè)工程招標投標管理事項；道路客運企業(yè)經(jīng)營規(guī)范監(jiān)管事項；道路客運企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管事項；道路危險貨物運輸企業(yè)許可事項的日常監(jiān)管事項；道路危險貨物企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度檢查事項；道路危險貨物運輸企業(yè)專用車輛、設(shè)備、停車場地的監(jiān)管事項；道路危險貨物運輸從業(yè)人員監(jiān)管事項；道路危險貨物運輸動態(tài)監(jiān)控管理事項；水運工程質(zhì)量監(jiān)督檢查事項；公路水運工程安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查事項；水路運輸企業(yè)經(jīng)營資質(zhì)檢查事項；渡口運營安全檢查事項等19項檢查事項各開展2次雙隨機抽查。
（一）普通公路建設(shè)工程市場準入管理事項，普通公路建設(shè)工程合同履約管理事項，普通公路建設(shè)工程建設(shè)程序執(zhí)行事項，普通公路建設(shè)工程招標投標管理事項等4項事項抽查計劃。
2020年5月，從普通公路建設(shè)市場主體名錄庫中抽查不低于5%的普通公路建設(shè)單位（普通公路建設(shè)市場主體共9家，抽查1家），從普通公路建設(shè)相關(guān)事項檢查人員名錄庫中抽選2名檢查人員；
2020年9月，從普通公路建設(shè)市場主體名錄庫中抽查不低于5%的普通公路建設(shè)單位（普通公路建設(shè)市場主體共9家，抽查1家），從普通公路建設(shè)相關(guān)事項檢查人員名錄庫中抽選2名檢查人員。
（二）對高速公路建設(shè)工程市場準入管理事項，對高速公路建設(shè)工程合同履約管理事項，對高速公路建設(shè)工程建設(shè)程序執(zhí)行事項，對高速公路建設(shè)工程招標投標管理事項等4項事項抽查計劃。
2020年5月，從高速公路建設(shè)市場主體名錄庫中抽查不低于5%的高速公路建設(shè)單位（高速公路建設(shè)市場主體共4家，抽查1家），從高速公路建設(shè)相關(guān)事項檢查人員名錄庫中抽選2名檢查人員；
2020年9月，從高速公路建設(shè)市場主體名錄庫中抽查不低于5%的高速公路建設(shè)單位（高速公路建設(shè)市場主體共4家，抽查1家），從高速公路建設(shè)相關(guān)事項檢查人員名錄庫中抽選2名檢查人員。
（三）對道路客運企業(yè)經(jīng)營規(guī)范監(jiān)管事項，對道路客運企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管事項，對道路危險貨物運輸企業(yè)許可事項的日常監(jiān)管事項，對道路危險貨物企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度檢查事項，對道路危險貨物運輸企業(yè)專用車輛、設(shè)備、停車場地的監(jiān)管事項，對道路危險貨物運輸從業(yè)人員監(jiān)管事項，對道路危險貨物運輸動態(tài)監(jiān)控管理事項等7項事項抽查計劃。
2020年5月，從道路運輸市場主體名錄庫中抽查不低于5%的道路運輸企業(yè)（道路運輸市場主體共36家，抽查2家），從特殊經(jīng)營市場主體名錄庫中抽查不低于5%的道路運輸企業(yè)（特殊經(jīng)營市場主體共24家，抽查1家），從道路運輸相關(guān)事項檢查人員名錄庫中抽選6名檢查人員；
2020年9月，從道路運輸市場主體名錄庫中抽查不低于5%的道路運輸企業(yè)（道路運輸市場主體共36家，抽查2家），從特殊經(jīng)營市場主體名錄庫中抽查不低于5%的道路運輸企業(yè)（特殊經(jīng)營市場主體共24家，抽查1家），從道路運輸相關(guān)事項檢查人員名錄庫中抽選6名檢查人員。
（四）對水運工程質(zhì)量監(jiān)督檢查事項，對公路水運工程安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查事項，對水路運輸企業(yè)經(jīng)營資質(zhì)檢查事項，對渡口運營安全檢查事項等4項事項抽查計劃。
2020年5月，從水路運輸市場主體名錄庫中抽查不低于5%的水路運輸企業(yè)（水路運輸市場主體共3家，抽查1家），從水路運輸相關(guān)事項檢查人員名錄庫中抽選2名檢查人員；
2020年9月，從水路運輸市場主體名錄庫中抽查不低于5%的水路運輸企業(yè)（水路運輸市場主體共3家，抽查1家），從水路運輸相關(guān)事項檢查人員名錄庫中抽選2名檢查人員。
六、工作要求
（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。切實加強對雙隨機抽查工作的領(lǐng)導(dǎo)，確保雙隨機抽查工作取得明顯實效。
（二）嚴格落實責(zé)任。落實責(zé)任分工，強化過程管控，確保此項工作落到實處，抓出成效。
（三）強化保密意識。在現(xiàn)場檢查工作實施前，雙隨機抽查名單對被抽查單位嚴格保密，堅決防止跑風(fēng)漏氣現(xiàn)象發(fā)生。
（四）強化公平公正執(zhí)法意識。依照法定職權(quán)開展執(zhí)法工作，加快轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念，不斷提高執(zhí)法能力，對在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，嚴格按照法律、法規(guī)進行處理。
七、檢查工作流程
（一）抽查企業(yè)和檢查人員名單產(chǎn)生。通過搖號方式隨機從“兩庫”名錄中抽取，抽取過程應(yīng)當書面記錄打印存檔備查，并采取拍照方式保存留證。參加人員由局法規(guī)科、監(jiān)察室、運輸科、建管科，市道管處、水管處、公管處組成。
（二）檢查過程。在檢查名單確定后，檢查組應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)開展檢查工作，對交通運輸市場主體進行檢查時，應(yīng)當將檢查的情況和處理結(jié)果予以記錄，制作《現(xiàn)場檢查記錄》。局建管科、運輸科應(yīng)當自檢查結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)完成檢查通報，檢查資料要及時完整歸檔并妥善保管，同時向局法規(guī)科備份。
（三）結(jié)果處理。抽查工作結(jié)束20個工作日內(nèi)，要將抽查結(jié)果在市交通運輸局門戶網(wǎng)站上公示，同時向國家企業(yè)信用公示系統(tǒng)及“信用龍巖”推送。